Anträge und Formulare

Mit Wirkung zum 01. August 2014 ist das Honoraranlageberatungsgesetz in Kraft getreten. Für den Honorar-Finanzanlagenberater wurde mit § 34h ein eigener Erlaubnistatbestand in die Gewerbeordnung (GewO) aufgenommen. Für eine Berufsausübung ist zusätzlich das Erfordernis einer Registrierung in einem öffentlich einsehbaren Register zu beachten.

 

Finanzanlagenvermittler nach § 34f GewO können in einem vereinfachten Verfahren die Erlaubnis nach § 34h GewO erhalten und sich registrieren lassen. Wird die Erlaubnis nach § 34h GewO unter Vorlage der Erlaubnis nach § 34f GewO sowie des Versicherungsnachweises für die Tätigkeit als Honorar-Finanzanlagenberater (neue Versicherungsbestätigung erforderlich!) im Umfang der erforderlichen Erlaubnis beantragt, so erfolgt keine Prüfung der Zuverlässigkeit, der geordneten Vermögensverhältnisse und der Sachkunde.

 

Für Angestellte gilt auch weiterhin keine Erlaubnispflicht. Sofern sie jedoch bei der Anlageberatung unmittelbar mitwirken, hat der Gewerbetreibende zu gewährleisten, dass sie zuverlässig und sachkundig sind. Ferner ist der Gewerbetreibende verpflichtet, diese Mitarbeiter unverzüglich nach Aufnahme ihrer Tätigkeit bei der Registerstelle zu melden und in das Vermittlerregister eintragen zu lassen.

 

In Frankfurt am Main, dem Hochtaunus- und Main-Taunus-Kreis wird die Erlaubniserteilung und Registrierung von der IHK Frankfurt am Main durchgeführt.

 

Hier finden Sie alle Antragsformulare für die Erlaubnis und Registrierung als Honorar-Finanzanlagenberater nach § 34h GewO.

 

Achtung:

 

Bei den Antragsformularen ist zwischen dem Antrag einer natürlichen Person und dem Antrag einer juristischen Person mit eigener Rechtspersönlichkeit zu unterscheiden sowie danach, ob es sich um ein Regelverfahren oder ein vereinfachtes Verfahren handelt.

 

Bei Personengesellschaften (BGB-Gesellschaft, OHG, KG) hat jeder geschäftsführungsberechtigte Gesellschafter die Erlaubnis auf seinen Namen zu beantragen. Die Erlaubnis ist personengebunden, d. h. auch wenn der Antragsteller als geschäftsführender Gesellschafter an mehreren Personengesellschaften beteiligt ist und jeweils als Honorar-Finanzanlagenberater im Sinne von § 34h GewO tätig wird, hat er nur einmal die Erlaubnis - bezogen auf seine Person - zu beantragen. Die Personengesellschaft selbst kann nicht Träger der Erlaubnis sein! Bei OHGs und KGs muss allerdings neben den geschäftsführenden Gesellschaftern zusätzlich ein Versicherungsnachweis für die Gesellschaft selbst eingereicht werden. Bei der GmbH & Co. KG ist grundsätzlich die Komplementär-GmbH die Gewerbetreibende und damit erlaubnispflichtig.

 

Bitte reichen Sie die Anträge stets im Original ein!

 

Umfassende Informationen zur Regulierung der Honorar-Finanzanlagenberater finden Sie auf unserer Internetseite "Grundlagen zum Berufszugang und zur Berufsausübung".

 

 

Anträge für das Erlaubnis- und Registrierungsverfahren

 

 

 

Natürliche Personen (z.B. nicht im Handelsregister eingetragene Einzelunternehmen, eingetragene Kaufleute, geschäftsführungsbefugte Gesellschafter einer Personengesellschaft) nutzen bitte die folgenden Formulare:

 

Regelverfahren:

 

Formular 1.1: Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34h Abs. 1 GewO sowie Eintragung in das Vermittlerregister (natürliche Person)

 

Vereinfachtes Verfahren/Umwandlung einer Erlaubnis nach § 34f GewO:

 

Formular 2: Antrag auf Erteilung nach § 34h Abs. 1 GewO sowie Eintragung in das Vermittlerregister im vereinfachten Verfahren

 

 

Muster: Versicherungsbestätigung

 

Muster: Versicherungsbestätigung bei Personenhandelsgesellschaften

 

Checkliste für natürliche Personen

 

 

 

Juristische Personen (z.B. GmbH, AG, Unternehmergesellschaft (haftungsbeschränkt)) nutzen bitte die folgenden Formulare:

 

Regelverfahren:

 

Formular 1.2: Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34h Abs. 1 GewO sowie Eintragung in das Vermittlerregister (juristische Person)

 

Vereinfachten Verfahren/Umwandlung einer Erlaubnis nach § 34f GewO:

 

Formular 2: Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34h Abs. 1 GewO sowie Eintragung in das Vermittlerregister im vereinfachten Verfahren

 

 

Formular 8: Beiblatt - Angaben zur Person des gesetzlichen Vertreters

 

Muster: Versicherungsbestätigung

 

Muster: Versicherungsbestätigung bei Personenhandelsgesellschaften

 

Checkliste für juristische Personen

 

 

 

 

Antrag auf Eintragung der bei der Anlagenberatung unmittelbar mitwirkenden Arbeitnehmer/innen in das Vermittlerregister für Honorar-Finanzanlagenberater (§ 34h Abs. 1 S. 4 GewO i. V. m. § 34f Abs. 6 GewO)


Bitte nutzen Sie zur Anzeige der bei der Anlagenberatung unmittelbar mitwirkenden Personen das folgendes Formular:

 

Formular 4: Antrag auf Eintragung der bei der Anlagenberatung mitwirkenden Arbeitnehmer/innen

 

 

 

Beiblatt zur Angabe weiterer Personenhandelsgesellschaften

 

Bitte dieses Beiblatt nur verwenden, sofern der Antragsteller als geschäftsführender Gesellschafter in weiteren Personenhandelsgesellschaften tätig ist.

 

Formular 9: Beiblatt zur Angabe von weiteren Personenhandelsgesellschaften

 

  

 

 

Formular für die Mitteilung von Änderungen der Registerdaten

 

Bitte dieses Formular verwenden, sofern sich beispielsweise Ihre Betriebsanschrift geändert hat oder ein neuer Geschäftsführer in einer GmbH tätig wird.

 

Formular 10: Mitteilung über die Änderung der Registerdaten

 

  

 

 

Formulare für den Erlaubnisverzicht 

 

Sofern Sie als Honorar-Finanzanlagenberater ganz oder teilweise auf Ihre Erlaubnis nach § 34h GewO verzichten möchten, können Sie dies der IHK Frankfurt am Main mit den nachfolgenden Formularen mitteilen:

 

Möchten Sie komplett auf die Erlaubnis verzichten, ist Formular 11.1 zu verwenden.

 

Für einen Teilverzicht verwenden Sie bitte Formular 11.2.