Erlaubnisverfahren für Versicherungsberater
Versicherungsberater, deren Tätigkeit bisher im Rechtsberatungsgesetz geregelt war, benötigen seit dem 22. Mai 2007 eine Erlaubnis nach § 34d Abs. 2 GewO. Zudem sind sie verpflichtet, sich unverzüglich nach Aufnahme ihrer Tätigkeit in das Versicherungsvermittlerregister nach § 11a GewO eintragen zu lassen.
Bitte beachten Sie, dass für natürliche Personen (nicht in das Handelsregister eingetragene Einzelunternehmer sowie eingetragene Kaufleute) und juristische Personen (z. B. GmbH, AG, Genossenschaft) unterschiedliche Antragsformulare zu verwenden sind!
Hinweis: Bei Personengesellschaften (BGB-Gesellschaft, OHG, KG) hat jeder geschäftsführungsberechtigte Gesellschafter die Erlaubnis auf seinen Namen zu beantragen. Die Personengesellschaft selbst kann nicht Träger der Erlaubnis sein! Bei der GmbH & Co. KG ist grundsätzlich die Komplementär-GmbH die Gewerbetreibende und damit erlaubnispflichtig.
Weiterführende Informationen finden Sie in unserem Merkblatt für Versicherungsberater.
Hinweis: Bei Personengesellschaften (BGB-Gesellschaft, OHG, KG) hat jeder geschäftsführungsberechtigte Gesellschafter die Erlaubnis auf seinen Namen zu beantragen. Die Personengesellschaft selbst kann nicht Träger der Erlaubnis sein! Bei der GmbH & Co. KG ist grundsätzlich die Komplementär-GmbH die Gewerbetreibende und damit erlaubnispflichtig.
Weiterführende Informationen finden Sie in unserem Merkblatt für Versicherungsberater.
Anträge für das Erlaubnis- und Registrierungsverfahren:
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Natürliche Personen (z.B. nicht im Handelsregister eingetragene Einzelunternehmen, eingetragene Kaufleute, geschäftsführungsbefugte Gesellschafter einer Personengesellschaft) nutzen bitte die folgenden Formulare:
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| Formular 2.1 | Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34d Abs. 2 GewO (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 563 KB) |
| Formular 2.3 | Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34d Abs. 2 GewO (vereinfachtes Verfahren) (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 293 KB) |
| Formular 7.1 | Antrag auf Registrierung in das Vermittlerregister nach § 11a GewO (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 206 KB) |
| Checkliste für natürliche Personen (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 113 KB) | |
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Juristische Personen (z.B. GmbH, AG, Unternehmergesellschaft (haftungsbeschränkt)) nutzen bitte die folgenden Formulare:
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| Formular 2.2 | Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34d Abs. 2 GewO (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 601 KB) |
| Formular 2.4 | Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34d Abs. 2 GewO (vereinfachtes Verfahren) (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 301 KB) |
| Formular 7.2 | Antrag auf Registrierung in das Vermittlerregister nach § 11a GewO (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 203 KB) |
| Formular 8 | Beiblatt – Angaben zur Person des gesetzlichen Vertreter (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 95 KB) |
| Checkliste für juristische Personen (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 118 KB) | |
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Sachkundenachweis (Delegation)
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| Soweit der Antragsteller oder bei juristischen Personen ein oder mehrere Mitglieder der Geschäftsführung den für die Erlaubniserteilung erforderlichen Sachkundenachweis nicht selbst erbringen können oder wollen, besteht die Möglichkeit, den Nachweis der Sachkunde auf andere Personen im Unternehmen zu delegieren. Bei einer Delegation des Sachkundenachweises ausschließlich auf Angestellte (z. B. Prokurist, Handlungsbevollmächtigter) oder innerhalb der Geschäftsführung einer juristischen Person verwenden Sie bitte: |
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| Formular 4.2 | Versicherungsvermittler/-berater - Delegation des Sachkundenachweises (juristische Person) (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 199 KB) Stand: 2022 (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 199 KB) |
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Nachweis der erforderlichen Berufshaftpflichtversicherung
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| Zum Nachweis der für die Erlaubniserteilung notwendigen Berufshaftpflichtversicherung finden Sie hier Muster, die wir als Bescheinigung anerkennen können. Bitte reichen Sie keinen Versicherungsschein und keine Police ein. | |
| Muster 5.1 | Versicherungsbestätigung für Versicherungsberater (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 14 KB) |
| Muster 5.2 | Versicherungsbestätigung für Gruppenvertrag (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 15 KB) |
| Muster 5.3 | Versicherungsbestätigung mit einer Personenhandelsgesellschaft (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 15 KB) |
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Beiblatt zur Angabe weiterer Personenhandelsgesellschaften
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| Bitte dieses Beiblatt nur verwenden, sofern der/die Antragsteller/-in als geschäftsführender Gesellschafter in weiteren Personenhandelsgesellschaften tätig ist. | |
| Formular 9 | Beiblatt - Tätigkeit innerhalb von weiteren Personenhandelsgesellschaften (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 154 KB) |